零容忍！又有券(quàn)商投(tóu)行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合(hé)计(jì)被罚(fá)没逾(yú)750万元。

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　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知(zhī)书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石(shí)股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)2016年(nián)非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明，东(dōng)北证券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保(bǎo)荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中要(yào)求保荐机构对(duì)本次发行对象的认购资金来源及合法性、是(shì)否具备履行认购义务的(de)能(néng)力进行(xíng)核查，公(gōng)司未(wèi)按要(yào)求(qiú)对本次非公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股票发行(xíng)过程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此(cǐ)外(wài)，东(dōng)北证券在持续督导(dǎo)期间未对募集资金置换(huàn)预(yù)投资金事(shì)项审(shěn)慎(shèn)核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募(mù)集(jí)资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注(zhù)募投(tóu)项目流(liú)动资金的用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并(bìng)分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人(rén)郑克(kè)国、张旭东给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数据，这(zhè)意味(wèi)着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中德证券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北(běi)证券(quàn)立(lì)案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在(zài)全面(miàn)注册制背景下，继(jì)续保(bǎo)持(chí)强监管(guǎn)、压实中介机(jī)构(gòu)责任的(de)决心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而言，影响不(bù)仅仅是罚(fá)款这么(me)简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的(de)仅(jǐn)有(yǒu)2家(jiā)，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券(quàn)商(shāng)中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林(lín)信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大(dà)股东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会(huì)立案调查期(qī)间，公(gōng)司大股东不(bù)得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份(fèn)事项(xiàng)均属于规定(dìng)不得减持范(fàn)畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉林信(xìn)托不得减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过(guò)随着(zhe)东北证券的(de)罚单尘(chén)埃落(luò)地，东(dōng)北证券(quàn)的股权(quán)变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季(jì)报显示，2023年前(qián)三个月东北证券(quàn)实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动的(de)特仑苏真比一般牛奶好吗，特仑苏纯牛奶真假对比主要原因是(shì)公司投资与销(xiāo)售(shòu)交易业务、投资银行业务收入(rù)增加所致(zhì)。

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